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金沙赌场网站:合规筑基石 风控护发展

时间:2019/8/30 19:08:13  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 一切都得益于日复一日的严谨操作,加上对流程和制度上不断的总结和优化。首先,我们有一支经验丰富并且成员稳定的交易风控团队,每一次在经历极端行情时都能从容面对,及时化解客户持仓风险。其次,我们建立了完整的风险控制制度和流程,以及完善的突发行情预警及响应机制,在遇到突发极端行情时,都...
    一切都得益于日复一日的严谨操作,加上对流程和制度上不断的总结和优化。首先,我们有一支经验丰富并且成员稳定的交易风控团队,每一次在经历极端行情时都能从容面对,及时化解客户持仓风险。其次,我们建立了完整的风险控制制度和流程,以及完善的突发行情预警及响应机制,在遇到突发极端行情时,都能及时启动应急风控流程,迅速化解客户持仓风险,保障了公司连续12年未出现穿仓风险事件。

  例如,2015年股市异动期间,股指期货曾出现当日从跌停到涨停的巨幅波动;2016年“双十一”当晚,夜盘部分品种曾出现在几分钟内从涨停到跌停的罕见走势。面对一次又一次的异常波动行情,公司均能从容应对,及时处理,既未发生穿仓,也未出现客户投诉。

  数据报送方面,我们坚持执行“报送工作流程化,复核工作责任化”,避免发生监控中心预警。坚持数据报送实事求是原则,对把握不准的操作在电话咨询监控中心后再操作;对非常规操作的业务,事前做好沟通,事中做好说明,事后及时跟进。每日数据报送我们做到及时查询报送反馈,发现异常及时排查解决,做到当日事当日毕。

  中国证券报:期货实行T+0交易制度,除了需要关注交易中的风险控制,投资者对交易系统的安全性、稳定性以及交易速度也提出了越来越高的要求,国信期货在信息系统建设方面都做了哪些工作?

  赖小金:首先,在系统搭建方面,国信期货近两年持续加大投入,根据监管要求和市场需求做了很多突破性升级:第一,为满足投资者越来越高的期货交易要求,我们积极推进主系统改造切换,确保系统容量和速度满足业务发展需要;第二,为保证系统整体安全,我们加强了客户交易监控和分析,对客户登录日志、IP地址、MAC地址以及异常登录进行分析和防范;第三,我们在网络层面也推进安全防护,包括设置交易网关黑名单、限制异常客户登录、限制非法IP登录、限制非法MAC登录等等。我们积极响应监管部门新的监管要求,依靠行业信息技术部署规划及股东公司国信证券的信息技术优势,整体提升信息系统安全。尤其是看穿式监管正式实施以来,所有客户交易接入都进行了授权和认证管理。

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